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时间:2020-02-12 06:53 作者:admin 点击:
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本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

● 本次限售股上市流通数量为729,133,620股,占公司总股本的43.15%

● 本次限售股上市流通日期为2020年2月10日

一、本次限售股上市类型及情况

(一)本次限售股上市类型

本次限售股上市类型为非公开发行限售股。

(二)本次上市限售股的核准及发行情况

2016年9月28日,公司收到中国证监会《关于核准包头北方创业股份有限公司向内蒙古第一机械集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2016]2041号),核准“向内蒙古第一机械集团有限公司发行675,532,214股股份、向山西北方机械控股有限公司发行43,767,822股股份购买相关资产”;“非公开发行不超过188,770,571股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金”。

公司以非公开发行方式向发行对象发行合计147,503,782股股份用于募集配套资金,2016年12月23日,发行对象均已足额将认购款项汇入主承销商中信证券为本次发行开立的专用账户,大华会计师事务所对中信证券指定收款账户的资金到账情况进行了验资。2016年12月23日,大华会计师事务所出具《包头北方创业股份有限公司非公开发行A股股票认购定金和认购资金收款情况执行商定程序报告》(大华核字[2016]004988号),确认截至2016年12月23日参与本次配套融资的发行对象已在中信证券指定账户缴存认购款共计1,949,999,998.04元。具体情况如下:

注:红土创新基金管理有限公司、中船投资发展有限公司、东鼎云投资管理有限公司、鹏华资产管理有限公司、深圳天风天成资产管理有限公司及北信瑞丰基金管理有限公司所认购的股份已于2017年2月9日完成解禁。

内蒙古第一机械集团有限公司、山西北方机械控股有限公司、中兵投资管理有限责任公司及北方置业集团有限公司所认购的股份自该股份发行上市之日起36个月内不以任何方式转让。

(三)本次限售股登记情况

公司已于2017年2月8日在中国证券登记结算有限公司上海分公司就发行股份购买资产新增的719,300,036股股份及募集配套资金新增的147,503,782股股份办理完成了登记托管手续,2017年2月9日为股份上市日。因2020年2月9日为法定公休日,本次上市日顺延至下一交易日2020年2月10日。

(四)锁定期安排

内蒙古第一机械集团有限公司、山西北方机械控股有限公司、中兵投资管理有限责任公司及北方置业集团有限公司所认购的股份自该股份发行上市之日起36个月内不以任何方式转让。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次限售股形成后,公司总股本数量未发生变化。

本次限售股形成后至今,内蒙一机未发生因分配、公积金转增导致本次限售股数量变化的情形。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

内蒙古第一机械集团有限公司承诺:“保证本公司在本次交易中取得的上市公司股份,自该等股份上市之日起36个月内将不以任何方式转让,包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让,之后按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定执行。交易完成后(从标的资产交割完毕起计算)6个月内如上市公司股票连续20个交易日的收盘价低于本公司以资产认购上市公司股份的股份发行价格,或者交易完成后6个月期末收盘价低于本公司以资产认购上市公司股份的股份发行价格,本公司因本次交易取得的上市公司股份之锁定期在原有锁定期的基础上自动延长6个月。此外,一机集团承诺,对于在重组之前已经持有的上市公司的股份,在重组完成后12个月内不得转让。”

山西北方机械控股有限公司承诺:“保证本公司在本次交易中取得的上市公司股份,自该等股份上市之日起36个月内将不以任何方式转让,包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让。之后按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定执行。交易完成后(从标的资产交割完毕起计算)6个月内如上市公司股票连续20个交易日的收盘价低于本公司以资产认购上市公司股份的股份发行价格,或者交易完成后6个月期末收盘价低于本公司以资产认购上市公司股份的股份发行价格,本公司因本次交易取得的上市公司股份之锁定期在原有锁定期的基础上自动延长6个月。”

中兵投资管理有限责任公司及北方置业集团有限公司承诺所认购的股份自该股份发行上市之日起36个月内不以任何方式转让,之后按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定执行。

本次申请解除股份限售的股东在限售期内履行了限售锁定承诺,不存在对所持限售股份的出售行为。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见

中信证券就内蒙一机本次限售股份上市流通事项发表核查意见如下:

经核查,本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《 上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规章的要求;本次重组及募集配套资金之限售股持有人内蒙古第一机械集团有限公司、山西北方机械控股有限公司、中兵投资管理有限责任公司及北方置业集团有限公司遵守了相关规定和承诺,符合相关法律法规的要求,不存在损害中小股东利益的行为,本机构对此无异议。

六、本次限售股上市流通情况

1、本次限售股上市流通数量为729,133,620股,占公司总股本的43.15%;

2、本次限售股上市流通日期为2020年2月10日;

3、限售股上市流通明细清单

七、股本变动结构表

八、上网公告附件

中信证券股份有限公司关于内蒙古第一机械集团股份有限公司限售股解禁的核查意见

特此公告。

内蒙古第一机械集团股份有限公司

董事会

2020年2月4日

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